市場(chǎng)監管總局關(guān)于全面推進(jìn)

“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知

國市監信〔2019〕38號

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委），總局各司局、各直屬單位：

　　“雙隨機、一公開(kāi)”監管是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署。近年來(lái)，各級市場(chǎng)監管部門(mén)嚴格落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號），積極推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管，取得了良好效果。為全面推進(jìn)市場(chǎng)監管部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作，加強抽查的統一化、制度化、規范化，有效支撐事中事后監管，按照《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號）要求，現就有關(guān)事項通知如下：

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┥羁陶J識“雙隨機、一公開(kāi)”監管的重要意義。

　　“雙隨機、一公開(kāi)”是市場(chǎng)監管的深刻變革。隨著(zhù)簡(jiǎn)政放權的不斷推進(jìn)，市場(chǎng)主體大量增長(cháng)，各類(lèi)新業(yè)態(tài)層出不窮，一些領(lǐng)域風(fēng)險突出，對加強事中事后監管提出了新挑戰。市場(chǎng)監管部門(mén)要以公平公正監管為基本遵循，“管優(yōu)不是管亂、管活不是管死”，做到監管效能最大化、監管成本最優(yōu)化、對市場(chǎng)主體干擾最小化，努力營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。

　　實(shí)踐表明，“雙隨機、一公開(kāi)”監管在降低監管成本的同時(shí)顯著(zhù)提升了監管效能，緩解了監管對象與監管力量之間的突出矛盾，減輕了企業(yè)負擔，增強了企業(yè)市場(chǎng)秩序第一責任人意識，適應了商事制度改革的新形勢和加強事中事后監管的新要求。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要切實(shí)轉變監管理念，創(chuàng )新監管方式，在市場(chǎng)監管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，堅持線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管，著(zhù)力提升監管公平性、規范性和有效性。

　?。ǘ┘訌娊y籌協(xié)調。

　　“雙隨機、一公開(kāi)”監管是市場(chǎng)監管全局性工作。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要充分發(fā)揮整體優(yōu)勢，加強統籌協(xié)調，注重內部各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的職能整合，將“雙隨機、一公開(kāi)”監管理念貫穿到市場(chǎng)監管執法各領(lǐng)域中?？偩指鳂I(yè)務(wù)司局、各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要充分整合日常監管任務(wù)，避免重復多頭布置，切實(shí)減輕基層負擔?？偩指鳂I(yè)務(wù)司局要加強工作指導，監管承擔檢驗檢測職能的各相關(guān)單位按照抽查規范開(kāi)展工作。

　?。ㄈ┱_處理雙隨機抽查與其他專(zhuān)項或重點(diǎn)檢查的關(guān)系。

　　在發(fā)揮“雙隨機、一公開(kāi)”監管日常性、基礎性作用的同時(shí)，對涉及重點(diǎn)領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監管。對通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦發(fā)現的違法違規個(gè)案線(xiàn)索，要及時(shí)進(jìn)行檢查、處置。對通過(guò)監測途徑發(fā)現的普遍性問(wèn)題和突出風(fēng)險，在開(kāi)展有針對性的檢查時(shí)，要貫徹“雙隨機、一公開(kāi)”的理念，根據實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、抽查區域及抽查比例，嚴防系統性、區域性風(fēng)險。

　　二、統一各項制度

　?。ㄒ唬┙y一編制隨機抽查事項清單。

　　按照市場(chǎng)監管職能整合的要求，總局編制《市場(chǎng)監管總局隨機抽查事項清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》）。各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要依據《清單》，梳理本省級地方性法規、政府規章和依據《行政處罰法》第十六條第一款規定交由市場(chǎng)監管部門(mén)行使的監管執法事項，增加相應內容，制定省級抽查事項清單。

　　隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例應根據監管實(shí)際情況嚴格進(jìn)行限制?？偩趾透魇。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)可以根據法律法規規章修訂和工作實(shí)際情況對《清單》等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并及時(shí)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺向社會(huì )公開(kāi)。

　?。ǘ┙y一建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。

　　總局各相關(guān)司局要結合監管特點(diǎn)和需要，統籌建立各領(lǐng)域統一的檢查對象名錄庫，并實(shí)現動(dòng)態(tài)更新，做到“底數清”。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等市場(chǎng)主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。涉及市場(chǎng)主體的檢查對象名錄庫應依托國家企業(yè)信用信息公示系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公示系統”）建立。各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要配合做好檢查對象名錄庫建設。

　　各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要建立本省各級市場(chǎng)監管部門(mén)執法檢查人員名錄庫，包括各業(yè)務(wù)條線(xiàn)所有行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)進(jìn)行分類(lèi)標注，提高工作效率。對特定領(lǐng)域的抽查，還可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專(zhuān)家等參與，通過(guò)提供專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)等方式輔助工作，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性抽查的需要。

　?。ㄈ┙y一制定隨機抽查工作規范。

　　總局適時(shí)制定抽查工作指引，對《清單》包含的各類(lèi)抽查事項逐一明確檢查內容、方法和工作要求。各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)可以根據實(shí)際情況制定完善抽查工作細則，就抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等作出明確規定。

　?。ㄋ模┙y一監管工作信息化平臺建設。

　　各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要積極推進(jìn)統一的“雙隨機、一公開(kāi)”監管平臺建設。2019年底前初步實(shí)現涉及各類(lèi)市場(chǎng)主體的雙隨機抽查依托公示系統統一進(jìn)行。通過(guò)信息化手段提高雙隨機抽查的規范化、專(zhuān)業(yè)化，實(shí)現全過(guò)程留痕。暢通數據歸集路徑，確保各類(lèi)專(zhuān)業(yè)性抽查檢查結果及時(shí)有效歸集至相應市場(chǎng)主體名下。

　　三、規范檢查流程

　?。ㄒ唬┲贫甓瘸椴楣ぷ饔媱?。

　　縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)按照上級市場(chǎng)監管部門(mén)工作要求和省級抽查事項清單統籌制定年度抽查工作計劃，明確各批次抽查的范圍、數量和時(shí)間安排，并報上一級市場(chǎng)監管部門(mén)備案。檢查對象和檢查方式相近的，應當合并安排。各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)要根據實(shí)際情況合理安排省級統一抽查和各市、縣級自行抽查的分配比例，以及不同地區的抽查比重，于每年1月底前統籌制定省級年度抽查工作計劃。年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可根據工作實(shí)際進(jìn)行調整。2019年度抽查工作計劃應于2019年3月底前制定完成。

　　總局于每年年底前針對《清單》中的各類(lèi)抽查事項確定下一年度抽查比例范圍?？偩窒嚓P(guān)司局確需本級開(kāi)展抽查的，要匯總形成總局抽查工作計劃，明確由各?。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)承擔檢查或配合實(shí)施的事項。

　　年度抽查工作計劃應通過(guò)公示系統向社會(huì )公示。各級市場(chǎng)監管部門(mén)對隨機抽查事項涉及的監管領(lǐng)域，原則上不再部署專(zhuān)項檢查和“全覆蓋”式巡查。

　?。ǘ╇S機抽取檢查對象。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)要按照年度抽查工作計劃的安排逐批次抽取檢查對象。在抽取過(guò)程中，要按照法律法規規定和監管領(lǐng)域、執法隊伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險程度、信用水平的檢查對象采取差異化監管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止檢查過(guò)多和執法擾民。抽取過(guò)程要確保公開(kāi)、公正。

　?。ㄈ╇S機抽取執法檢查人員。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)負責本轄區執法檢查人員的匹配工作。要綜合考慮所轄區域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)、保障水平等客觀(guān)因素，因地制宜選擇隨機抽取執法檢查人員的方式。對執法檢查人員有限，不能滿(mǎn)足本區域內隨機抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或與相鄰區域執法檢查人員進(jìn)行隨機匹配。

　?。ㄋ模┖侠泶_定抽查檢查方式。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)可以根據監管實(shí)際情況采取現場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )檢查、委托專(zhuān)業(yè)機構檢查等方式。委托專(zhuān)業(yè)機構實(shí)施抽查檢查的，市場(chǎng)監管部門(mén)應加強業(yè)務(wù)指導和監督。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門(mén)檢查結論、司法機關(guān)生效文書(shū)和專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。鼓勵運用信息化手段提高抽查檢查效率和發(fā)現問(wèn)題的能力。

　?。ㄎ澹娀椴闄z查結果公示運用。

　　除依法依規不適合公開(kāi)的情形外，各級市場(chǎng)監管部門(mén)要在本次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內，將抽查檢查結果通過(guò)公示系統、專(zhuān)業(yè)抽查系統和部門(mén)網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示，接受社會(huì )監督。涉及市場(chǎng)主體的抽查檢查結果，要及時(shí)歸集至公示系統。積極向其他政府部門(mén)推送行政處罰、“黑名單”等相關(guān)信息，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場(chǎng)主體守法的自覺(jué)性。

　　對雙隨機抽查中發(fā)現的各類(lèi)問(wèn)題，要按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負責”的原則做好后續監管的銜接。對發(fā)現的違法違規行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機關(guān)，防止監管脫節。

　?。┓e極開(kāi)展市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)要按照《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號）的要求，結合本地實(shí)際，在地方政府統一領(lǐng)導下，發(fā)揮牽頭作用，積極與市場(chǎng)監管領(lǐng)域各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)，查多項事”，切實(shí)減輕企業(yè)負擔。

　　四、厘清責任邊界

　?。ㄒ唬┗驹瓌t。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)要進(jìn)一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開(kāi)”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。同時(shí)，要堅持“盡職照單免責，失職照單問(wèn)責”原則，各級市場(chǎng)監管部門(mén)執法檢查人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關(guān)工作制度開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管，檢查對象未被抽到或抽到時(shí)未查出問(wèn)題，只要執法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責任。

　?。ǘ┳坟熐樾?。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開(kāi)”監管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進(jìn)行抽查檢查,造成不良后果的；未依法及時(shí)公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發(fā)現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關(guān)處理的；不執行或者拖延執行抽查任務(wù)的；其他依法依規應當追究責任的。

　?。ㄈ┟庳熐樾?。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開(kāi)”監管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現問(wèn)題的，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專(zhuān)業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現所存在問(wèn)題的；檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專(zhuān)業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。

　　五、加強組織實(shí)施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織保障。

　　各級市場(chǎng)監管部門(mén)要扎實(shí)推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。健全領(lǐng)導和協(xié)調機制，加強經(jīng)費保障，以實(shí)施統一“雙隨機、一公開(kāi)”監管為契機，推動(dòng)各級市場(chǎng)監管部門(mén)職能整合后的“化學(xué)融合”。

　?。ǘ┳龊眯麄髋嘤?。

　　加強輿論宣傳，通過(guò)新聞報道、專(zhuān)題片、訪(fǎng)談等多種形式主動(dòng)向社會(huì )展示市場(chǎng)監管部門(mén)公正、廉潔、依法、審慎監管的良好形象，加快形成企業(yè)誠信自律、社會(huì )公眾監督的良好氛圍?？偩指飨嚓P(guān)業(yè)務(wù)司局要加強對基層和一線(xiàn)執法檢查人員的培訓，提升監管執法能力。

　?。ㄈ娀己硕讲?。

　　上級市場(chǎng)監管部門(mén)要加強對下級市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促和檢查?？赏ㄟ^(guò)督查檢查、網(wǎng)絡(luò )監測、抽樣復查等方式進(jìn)行考核，必要時(shí)可以將相關(guān)情況通報地方人民政府?？偩謱⒍ㄆ趯Ω魇。▍^、市）市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的情況進(jìn)行檢查。

　　附件：市場(chǎng)監管總局隨機抽查事項清單（第一版）

市場(chǎng)監管總局

2019年2月1日