□中國WTO/TBT-SPS國家咨詢(xún)中心　蒲民

　　一、關(guān)于《技術(shù)性貿易措施協(xié)議（WTO/TBT）》
　　在世界貿易組織的眾多協(xié)議中，屬于貨物貿易的《TBT協(xié)議》無(wú)疑是一項WTO成員特別關(guān)心的重要協(xié)議。它的宗旨是“以公正的、科學(xué)的技術(shù)措施來(lái)建立和維持市場(chǎng)秩序，消除各種技術(shù)壁壘”?！禩BT協(xié)議》規定：“技術(shù)法規、標準和合格評定程序應為提高生產(chǎn)效率和便利國際貿易做出重大貢獻”。并“期望技術(shù)規范和標準，包括包裝、標志和標簽的要求，以及為符合技術(shù)法規和標準而制定的合格評定程序，不給國際貿易制造不必要的障礙”。

　　自古以來(lái)，做買(mǎi)賣(mài)都應有一定的限制條件，或者按公認的規則處理、或者按貿易雙方的合同執行。但是，無(wú)論何種約束條件，貨物的質(zhì)量要求必然是維持貿易交流的重要條件，也是維護消費者利益和防止欺詐行為的必要措施。隨著(zhù)世界社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，對產(chǎn)品的限制條件也從最基本的性能、檢驗、包裝要求，發(fā)展到對產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程以及工藝方法、產(chǎn)品安全、環(huán)境污染、標簽標記、商品條碼等提出了要求。這些要求一定程度上對貿易起到了限制作用，但是其目的應是為達到限制貿易混亂、防止欺詐行為、建立正常秩序和促進(jìn)貿易發(fā)展。因此，這些技術(shù)約束是正當的或合理的?？墒怯捎诮?jīng)濟發(fā)展的不平衡，工業(yè)化國家往往從自身利益出發(fā)，利用其科技優(yōu)勢，定出一些不合理的技術(shù)措施保護自己，因而對別國構成了壁壘，這顯然是技術(shù)限制的消極作用。與其它一切事物一樣，《TBT協(xié)議》也必然有兩重性。在WTO框架下，如果成員違反協(xié)議，人為設置技術(shù)壁壘達到蓄意保護本國利益的目的，則必將受到WTO爭端解決機制的制裁。

　　貿易壁壘有兩種，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘?！禩BT協(xié)議》屬于非關(guān)稅壁壘的范疇。非關(guān)稅壁壘一般又有兩種表現形式：一是對進(jìn)口商品的數量和金額加以限制，如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制、外匯管理制等；二是制定過(guò)分嚴格的技術(shù)指標，間接對進(jìn)口商品進(jìn)行限制，如苛刻的技術(shù)標準、技術(shù)規范（包括計量檢定規程和衛生安全標準等）、復雜的檢驗檢疫程序、認證認可程序以及刁難的包裝、標簽和標志的要求，和各種名目繁多、強制性技術(shù)法規等造成貿易障礙?！禩BT協(xié)議》屬于后者。與其它貿易壁壘相比，技術(shù)性壁壘顯得更為隱蔽和更為復雜。

　　現在，我們可以對貿易技術(shù)壁壘作出如下定義，簡(jiǎn)單說(shuō)就是：作為WTO成員的國與國之間或國與地區之間，在對本國或地區市場(chǎng)流通的商品進(jìn)行技術(shù)管制時(shí)，由于實(shí)行的法規（含法律、法令、指令、規章、條例）、技術(shù)標準和為證明這些商品是否符合相關(guān)的法規及標準的要求，而建立的一套合格評定程序（包括檢驗檢疫制度、認證認可制度和監管制度等）帶來(lái)了差異，實(shí)際形成的重復檢驗檢疫、重復認證認可、重復收費阻礙了商品的正常流通。

　　目前，西方工業(yè)化國家往往利用其科技優(yōu)勢設置高門(mén)檻，包括五花八門(mén)的質(zhì)量、安全、環(huán)境（綠色）、包裝、信息識別（條碼、標簽要求）壁壘等，某些技術(shù)恰恰是發(fā)展中國家一時(shí)所難以達到的。它們往往以維護《TBT協(xié)議》規定的“正當目標”為名，行保護本國產(chǎn)品之實(shí)，這類(lèi)壁壘更難對付。例如，近期我國發(fā)生的溫州打火機出口歐洲受阻而引發(fā)的中歐貿易爭端，引起了媒體的特別關(guān)注。中國打火機年產(chǎn)5億只，占全世界打火機市場(chǎng)的70%，而溫州打火機80%用于出口，目前主要的市場(chǎng)是歐洲。歐洲議會(huì )最近通過(guò)了CR法案（Child Resistant，兒童禁用），主要受害國是中國。沉重的經(jīng)濟損失給了我們許多啟迪。

　　二、關(guān)注歐洲大市場(chǎng)
　　歐盟，這個(gè)當今世界上舉足輕重的歐洲實(shí)體，已經(jīng)建立起了備受世人矚目的內部統一大市場(chǎng)。尤其是2002年歐元正式啟動(dòng)之后，這個(gè)強大的實(shí)際聯(lián)合體在政治和經(jīng)濟上已更為緊密地結合起來(lái)，它已經(jīng)可以與占世界國內總產(chǎn)值21%的美國相比，并堪與之匹敵。近年來(lái)，中歐雙邊經(jīng)貿關(guān)系發(fā)展順利，與歐盟經(jīng)貿合作已經(jīng)成為中國外經(jīng)貿發(fā)展的重要組成部分，歐盟已成為我國繼日本和美國之后的第三大貿易和投資伙伴。中國有60%的技術(shù)進(jìn)口來(lái)自歐盟。

　　2002年12月在“統一歐洲”的口號下，在丹麥首都哥本哈根舉行了歐盟首腦會(huì )議。會(huì )上啟動(dòng)了吸收波蘭等10國入盟的討論，歐盟從15國已經(jīng)擴大到25國。這個(gè)聯(lián)盟最終將達到28國，總人口將增長(cháng)到約5.5億。龐大的市場(chǎng)不亞于美國市場(chǎng)。從6國發(fā)起的共同市場(chǎng)到歐盟統一貨幣的出現，以及以后的擴大。這里我們已經(jīng)看到了歐洲正在發(fā)生的巨大變化。

　　入世以來(lái)，我國的政府和企業(yè)界的管理人員，正密切關(guān)注歐洲的法律、法令、條例、指令以及技術(shù)法規、標準、合格評定程序、產(chǎn)品的標簽、標志的修訂，尤其是有關(guān)歐洲指令的發(fā)布和預警公告。道理很簡(jiǎn)單，這是中國產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的前提。

　　三、新方法指令
　　1985年5月7日歐盟理事會(huì )通過(guò)了《技術(shù)協(xié)調和標準化新方法》的85/C136/01決議。這項決議提出共同體的法律中不再包括具體技術(shù)細節的規定。在指令中只規定涉及人身安全、衛生和健康、保護環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量和保護動(dòng)植物安全等方面的“基本要求（Essential re　quirements）”。

　　新指令與上千種“舊指令”的區別，在于它克服了技術(shù)內容過(guò)細的缺陷。新方法指令給制造商或研究團體開(kāi)創(chuàng )了自由選擇滿(mǎn)足基本要求的機會(huì )。企業(yè)家由此可以通過(guò)制定或修訂企業(yè)標準采用新技術(shù)、選擇新材料、創(chuàng )新產(chǎn)品設計，達到新指令的基本要求。實(shí)踐證明，新方法指令推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和增加了歐洲產(chǎn)品的競爭力。歐盟理事會(huì )所提出的新途徑指令，把握著(zhù)數千種重要工業(yè)產(chǎn)品的安全性。所以，我國大量出口歐洲的產(chǎn)品，必須符合歐洲指令或規則的規定，否則將被拒之門(mén)外。

　　四、歐洲協(xié)調標準
　　1．協(xié)調標準
　　按新方法決議，歐洲標準化組織，包括歐洲標準化委員會(huì )（CEN）、歐洲電工標準化委員會(huì )（CENELEC）和歐洲電信標準學(xué)會(huì )（ETSI）是接受歐盟委員會(huì )委托制定歐洲協(xié)調標準的權威單位。這些滿(mǎn)足“基本要求”的“協(xié)調標準”都是自愿性的，并在與有關(guān)方協(xié)商一致的原則下制定的，同時(shí)在制定的程序上必須是按指令要求進(jìn)行。在標準的執行上，各成員國又必須將協(xié)調標準轉化為成員國的國家標準。凡不符合協(xié)調標準的國家標準，必須強令撤消。協(xié)調標準在歐洲標準目錄中沒(méi)有列出單獨一類(lèi)，其標題、代號都刊登在歐盟官方公報上。

　　2．推斷性符合
　　當協(xié)調標準的信息已發(fā)布在歐盟官方公報上并已轉化為國家標準后，即可視為（推斷Presume）符合基本要求。這時(shí)，制造商可以選擇任何一個(gè)相應國家標準進(jìn)行生產(chǎn)（因為歐洲標準轉化為國家標準的方法是統一的）。推斷性符合這一措施是歐盟為消除各成員國之間，由于產(chǎn)品安全方面的國家法律、法規的差異而出現的貿易壁壘的一種巧妙辦法。

　　3．歐洲標準與歐洲協(xié)調標準有什么區別
　　歐洲標準（EN）是自愿性的，既然是歐洲標準，原則上講也應該是經(jīng)過(guò)協(xié)調的。但是，不能說(shuō)所有EN都稱(chēng)為協(xié)調標準。這里所指的歐洲協(xié)調標準，它的特定含義是：按指令的要求和規定的程序而制定、并經(jīng)過(guò)協(xié)調后的標準。符合歐洲協(xié)調標準的產(chǎn)品，可以認為符合新方法指令的基本要求，可以在歐洲大市場(chǎng)中流通。按歐盟的規定凡是有悖于協(xié)調標準的成員國國家標準應立即撤消。從這點(diǎn)講，歐洲協(xié)調標準有它強制性的一面，但是按歐盟規定還是屬于自愿標準。

　　五、CE標志和產(chǎn)品質(zhì)量認證
　　CE標志是一種強制性的歐洲認證標志。字母“CE”是法語(yǔ)“Conformite Eropeenne”(歐洲合格認證)的簡(jiǎn)稱(chēng)。標志表明了產(chǎn)品已符合歐洲指令中所規定的基本安全要求。如果產(chǎn)品在21個(gè)“新方法指令”范圍之內，產(chǎn)品上必須加貼CE標志。如果沒(méi)有此標志，產(chǎn)品就不能在歐盟15個(gè)成員國和挪威、冰島和列支敦士登投放市場(chǎng)。如果產(chǎn)品滿(mǎn)足指令的要求，而CE標志已被貼上，說(shuō)明上述國家就不應禁止、限制或阻礙該產(chǎn)品投放市場(chǎng)。

　　CE標志不是質(zhì)量標志，而是由認證后授予的標記。加貼CE標志的產(chǎn)品必須由指定機構進(jìn)行CE認證，其目的有三：

　　— 促進(jìn)貿易便利化。這是統一市場(chǎng)所必需達到的目標。按此，能克服各成員國間由于法規不同而帶來(lái)的貿易壁壘；

　　— 為用戶(hù)健康考慮。保證產(chǎn)品質(zhì)量，增加產(chǎn)品安全性；
　　— 為生產(chǎn)商利益考慮。使生產(chǎn)商或供應商能節約因為對付不同技術(shù)要求而付出的過(guò)高成本，諸如檢驗、試驗、認證等費用，以提高產(chǎn)品本身的競爭力。

　　CE標志適用于：醫療器械、機械、 工業(yè)裝置、玩具、電氣設備、家用電器、壓力設備、個(gè)別保護設備、游艇、致冷器等。CE標志不適用于：化妝品、化學(xué)制品、藥物和食品。CE標志必須加貼在產(chǎn)品上或包裝上，以及貼到所附的文件上。CE標志由制造商、在共同體內的權威代表，或在例外情況下由負責將產(chǎn)品投放市場(chǎng)者貼上。CE標志必須做到清晰可辨、不易涂抹。如果沒(méi)有特殊的尺寸規定，標志的高度至少為5mm。

　　CE標志貼到產(chǎn)品上之前必須滿(mǎn)足，必須由指定機構的認證程序來(lái)證明產(chǎn)品是符合適用的歐洲指令的基本要求。除了某些行政性的步驟外，必須進(jìn)行危險性分析或者在實(shí)驗室中完成符合性試驗。
對于高危險產(chǎn)品，歐盟要求公告機構（指定機構）在試驗通過(guò)后，在CE標志上應有指定機構的編號。如：醫療器械產(chǎn)品：CE（00123），指：TUV產(chǎn)品服務(wù)有限公司；承壓設備：CE（0036），指：TUV工程服務(wù)公司；通訊產(chǎn)品：CE（0168），指：英國電訊審核機構。

　　六、結束語(yǔ)
　　按《WTO/TBT協(xié)議》和《WTO/SPS協(xié)議》的規定，各成員在新技術(shù)法規正式實(shí)施的60天前，應將法規草案通知WTO秘書(shū)處，允許其他成員有時(shí)間提出意見(jiàn)或作好準備，做到知己知彼。在我國，中國WTO/TBT-SPS國家咨詢(xún)中心是代表中國政府履行WTO“透明度”義務(wù)的惟一機構，按照WTO原則，其他WTO成員通過(guò)本咨詢(xún)中心了解中國的有關(guān)技術(shù)性貿易措施，而國內機構也可通過(guò)本咨詢(xún)中心了解國外的技術(shù)性貿易措施。在全球經(jīng)濟一體化和信息技術(shù)高度發(fā)展的今天，我國的各級政府和企業(yè)更應重視、利用各種渠道收集信息，例如：歐盟委員會(huì )網(wǎng)站（http://www.europa.eu.int）和其它國家的經(jīng)濟信息網(wǎng)等。中國WTO/TBT-SPS國家咨詢(xún)點(diǎn)網(wǎng)站（技術(shù)性貿易措施網(wǎng)）（http://www.tbt-sps.gov.cn）已正式開(kāi)通，內容涉及《WTO/TBT協(xié)議》和《WTO/SPS協(xié)議》的各個(gè)方面，數據量大、信息豐富，為企業(yè)進(jìn)出口貿易提供幫助，對此項內容感興趣的機構和個(gè)人從中可以及時(shí)了解到歐洲以及其它各國針對出口產(chǎn)品的具體要求，同時(shí)也為各級政府部門(mén)制定貿易政策提供技術(shù)支持。