作者簡(jiǎn)介————

楊經(jīng)榮，北京市朝陽(yáng)區計量檢測所副所長(cháng)兼質(zhì)量負責人、高級工程師、一級注冊計量師、全國法制計量技術(shù)委員會(huì )流量分會(huì )工作組成員、中國計量測試學(xué)會(huì )容量分會(huì )的委員、法定計量檢定機構考核考評員、檢驗檢測機構資質(zhì)認定考評員。

依法設置或授權建立的法定計量檢定機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機構”），都要求建立文件化的管理體系并加以實(shí)施和保持，以持續改進(jìn)其有效性。

按照JJF1069-2012《法定計量檢定機構考核規范》的要求，每年都要進(jìn)行管理評審，管理評審周期一般為12個(gè)月，機構最高管理者根據管理評審計劃和管理評審程序，對機構的管理體系以及檢定、校準和檢測活動(dòng)進(jìn)行評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。管理評審應包括評價(jià)改進(jìn)的機會(huì )和管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和總體目標變更的需求。

依據RB/T 214-2017《檢驗檢測機構資質(zhì)認定能力評價(jià)：檢驗檢測機構通用要求》建立的實(shí)驗室，或依據ISO/IEC 17025《檢測和校準實(shí)驗室能力認可準則》建立的實(shí)驗室同樣也需要定期進(jìn)行管理評審，以確保其管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。

筆者在日常工作和考核中發(fā)現，機構的管理評審工作存在多種問(wèn)題，主要體現在管理評審程序的制定、管理評審計劃的制定、管理評審實(shí)施、管理評審報告等方面。筆者結合自己的工作經(jīng)歷，總結幾點(diǎn)建議并舉例說(shuō)明，供大家參考。

一、管理評審程序的制定

根據程序文件的編制要求，結合機構的實(shí)際情況，制定有可操作性、詳細的管理評審程序文件，其結構和內容一般有：

1.頁(yè)眉

包含機構名稱(chēng)、程序名稱(chēng)、文件編號、版號及頁(yè)數等。

2.程序文件名稱(chēng)

程序文件名稱(chēng)一般可參照JJF1069-2012制定，如《管理評審程序》、《管理評審工作程序》等。

3.目的

闡明管理評審程序所控制的活動(dòng)和控制的目的。

4.適用范圍

闡明管理評審程序所涉及的部門(mén)、人員或活動(dòng)對象、要素。

5.職責

應明確規定負責實(shí)施管理評審程序的部門(mén)、人員（也包括管理評審程序提及的相關(guān)部門(mén)、人員）及其責任要求和權限。

6.工作程序

依據邏輯順序、工作活動(dòng)次序，描述開(kāi)展管理評審活動(dòng)的各個(gè)細節和工作程序，如：實(shí)施的對象、實(shí)施的要求、實(shí)施的人員、實(shí)施的時(shí)間、實(shí)施的地點(diǎn)、實(shí)施的方法、實(shí)施的控制、實(shí)施的記錄、控制的記錄、工作過(guò)程相關(guān)的細節、相關(guān)體系文件的引入、所使用的記錄、表格等。

二、管理評審計劃的制定

依據管理評審程序，一般由機構最高管理者或質(zhì)量負責人制定管理評審計劃，包含管理評審的輸入、評審、輸出等各個(gè)環(huán)節，評審計劃一般包括以下內容：

1.評審目的

為確保管理體系符合規范的要求并持續改進(jìn)；管理體系運行的各項活動(dòng)符合《質(zhì)量手冊》和《程序文件》以及《作業(yè)指導書(shū)》；確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的順利實(shí)現；確保評價(jià)管理體系的有效性、充分性和適用性。

2.評審范圍

與管理體系有關(guān)的各項活動(dòng)，重點(diǎn)是管理體系文件與規范的適用性，以及與管理體系有關(guān)的活動(dòng)，管理體系的運行情況，包括預防措施、糾正措施等。

3.參加人員、評審時(shí)間、地點(diǎn)等

4.評審依據

進(jìn)行管理評審工作依據的文件，即法律、法規、規章制度、管理體系文件等，如：JJF1069《法定計量檢定機構考核規范》、JJF1033《計量標準考核規范》、《質(zhì)量手冊》、《程序文件》以及《作業(yè)指導書(shū)》等。

5.評審輸入

要求參會(huì )人員按下列要求準備管理評審的輸入材料，并以書(shū)面材料的形式于××日之前提交。為便于編制管理評審報告，同時(shí)也要求提交電子版。

（1）管理層提供政策和程序的適宜性，結合實(shí)際工作情況，重點(diǎn)考慮現有管理體系文件與規范的適應性。

（2）綜合辦公室或質(zhì)量技術(shù)室提供質(zhì)量目標等總體目標實(shí)施結果的材料。

（3）管理和監督人員需提供的報告，管理層的報告（資源配置以及體系的運行情況），質(zhì)量監督員的報告（全年工作總結：包括抽查證書(shū)份數、涉及項目、人員等；存在問(wèn)題；體系及其運行方面、資源配置方面等的建議）。

（4）質(zhì)量負責人提供近期內審報告以及整改實(shí)施情況。

（5）質(zhì)量負責人提供近期實(shí)施的糾正措施和預防措施及其跟蹤情況。

（6）技術(shù)負責人或質(zhì)量負責人提供由外部機構進(jìn)行的評審考核情況。

（7）技術(shù)負責人提供當年的計量比對或能力驗證的結果。

（8）各部門(mén)提供工作量和工作類(lèi)型的變化，如：根據《中共中央 國務(wù)院關(guān)于分類(lèi)推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導意見(jiàn)》（2011年3月23日）以及北京市機構編制辦的批復，北京市朝陽(yáng)區計量檢測所屬于公益一類(lèi)事業(yè)單位，不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據財政部、國家發(fā)改委文件《財政部 國家發(fā)展改革委關(guān)于清理規范一批行政事業(yè)性收費有關(guān)政策的通知》（財稅[2017]20號），自2017年4月1日起停征計量收費。

因此，北京市朝陽(yáng)區計量檢測所的工作量和工作類(lèi)型有了重大變化：對外只能承擔強制檢定的工作任務(wù)，并且對強制檢定工作實(shí)行停征計量收費。

（9）質(zhì)量技術(shù)室或綜合辦公室提供顧客的反饋和投訴情況。

（10）參會(huì )人員提供管理體系文件的修改建議，如：檢定員操作證的管理規定有新要求，建議對CYJL-ZY-014《計量檢定員取證及復核規范》、作業(yè)指導書(shū)進(jìn)行更名及修訂等。

（11）其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)（質(zhì)量負責人提供）、資源以及員工培訓（技術(shù)負責人提供）等。

（12）管理層提供上一次管理評審會(huì )議的輸出執行情況等。

三、管理評審會(huì )議

按照管理評審的計劃，最高管理者主持管理評審會(huì )議，對與會(huì )者提供的材料進(jìn)行評審，重點(diǎn)評審管理體系的適用性、充分性和有效性，對與管理體系有關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行評審，如管理體系的運行情況，包括預防措施、糾正措施等。

切記一定要和年終總結會(huì )、日常的工作會(huì )等區分開(kāi)，此類(lèi)會(huì )議是對日常工作的部署、安排、討論、總結等。管理評審會(huì )議是對管理體系的運行進(jìn)行評審，評審管理體系的適用性、充分性，并確保其持續有效運行，管理評審會(huì )議最終要對其給出明確的結論。

四、管理評審的輸出

JJF1069-2012之5.6.3條款：“管理評審的輸出應包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：管理體系有效性及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；與法律法規要求和顧客要求有關(guān)的檢定、校準和檢測的改進(jìn)；資源需求?！?/span>

因此，管理評審的輸出一般有：有關(guān)決議、糾正措施、預防措施、評審報告、相關(guān)質(zhì)量記錄等。

管理評審報告是評審輸出的主要輸出，因此，管理評審報告的編寫(xiě)尤其重要。筆者在評審考核中發(fā)現，管理評審報告往往是對全年工作的一個(gè)總結，沒(méi)有體現出管理評審的作用，建議從以下幾個(gè)方面編寫(xiě)管理評審報告：1.評審目的；2.評審范圍及重點(diǎn)；3.參加人員；4.評審依據；5.評審輸入。

詳細列出參會(huì )人員提交的材料，如：

（1）質(zhì)量負責人提供的《XX年管理評審質(zhì)量負責人提供的材料》。

（2）技術(shù)負責人提交的《XX年管理評審技術(shù)負責人提供的材料》。

（3）各室提供的管理評審匯報材料，共4份。

（4）各室質(zhì)量監督員提供的質(zhì)量監督員工作匯報，共4份。

6.評審過(guò)程

根據會(huì )議的評審過(guò)程，簡(jiǎn)要記錄評審內容，主要從人員、資源配置、質(zhì)量目標考核、機構能力建設、體系運行情況、體系文件對政策和程序的適宜性以及工作量和工作類(lèi)型的變化情況、顧客建議和投訴等方面進(jìn)行評審。下面為某計量檢測所管理評審報告的評審過(guò)程部分。

“我所于12月27日舉行管理評審會(huì )議，對質(zhì)量管理體系及其運行情況進(jìn)行了評審，評審會(huì )議結合本所的實(shí)際情況，重點(diǎn)評審了以下內容。

1.人員

2016年新進(jìn)人員4名，質(zhì)檢轉崗人員8人，沒(méi)有計量檢定員證，無(wú)法持證上崗，陸續安排學(xué)習，爭取早日上崗。

2.質(zhì)量目標的考核

a．一年來(lái)，全所人員本著(zhù)一切為顧客著(zhù)想、一切為顧客服務(wù)的宗旨，認真為顧客服務(wù)，發(fā)出138份《征求意見(jiàn)函》，收回138份，均為滿(mǎn)意，顧客滿(mǎn)意度為100%。

b．2016年全所共出具證書(shū)96227份，作廢證書(shū)30份，差錯率為0.03%。

c．2016年應持證上崗人員數194人，實(shí)際持證上崗人員數296人，達到了上崗持證率100%的工作目標。

d．根據2015年年底提供的計量器具周檢計劃，我所2016年應檢計量器具252件，均已進(jìn)行周檢，周檢率為100%。

e．我所2016年新建0.02級數字壓力計標準裝置、經(jīng)緯儀檢定裝置兩項新標準。

f．2016年全所計劃強檢計量器具為69985臺，實(shí)際檢測70768臺，強檢計量器具周檢率為100%。對《強檢計量器具檢定完成情況報表》進(jìn)行查看，了解到有部分企業(yè)出現關(guān)?；蛲Ｓ糜嬃科骶叩?，共停用強檢計量器具3740臺（件），實(shí)際的強檢計量器具周檢率為99.5%。

g.計量器具檢定/校準全部在15個(gè)工作日內完成，檢測工作的延誤率為0。

3.技術(shù)機構能力建設

a. 參加原北京市質(zhì)量技術(shù)監督局組織的加油機檢定計量比對，獲得了滿(mǎn)意的結果。壓力項目持證人員參加了北京市組織的第四屆職業(yè)技能大賽，取得了滿(mǎn)意的結果。

b．隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展，技術(shù)更新較快，要跟上時(shí)代的發(fā)展，必須及時(shí)更新技術(shù)和設備，加大設備投入，我所2016年共投入80萬(wàn)元左右的資金購置設備，主要用于購置壓力設備及砝碼，以確保檢測工作順利開(kāi)展。

4.體系運行情況

a．因檢定員操作證的管理規定有新要求，建議對《計量檢定員取證及復核規范》作業(yè)指導書(shū)進(jìn)行更名及修訂。

b．計量器具管理信息系統升級后，建議對作業(yè)指導書(shū)《計量器具檢測管理系統管理細則》進(jìn)行更名及修訂。

c．計量器具管理信息系統升級后，建議對程序文件《要求、標書(shū)和合同的評審程序》進(jìn)行修訂，增加系統的《收發(fā)單》。

d．由于程序文件《測量設備管理程序》未對不需進(jìn)行量值溯源的設備（設施）的彩標管理進(jìn)行明確，建議管理評審會(huì )議對其管理進(jìn)行詳細規定，并修改該程序。

e．隨著(zhù)近幾年的設備更新，建議對質(zhì)量手冊的附件5《標準及配套設備一覽表》進(jìn)行修改。

f．由于人員變動(dòng)，建議對質(zhì)量手冊的附件3《授權簽字人識別》、附件6《人員資質(zhì)一覽表》進(jìn)行修改。

g.政策和程序的適宜性以及工作量和工作類(lèi)型的變化

受政策影響，本所明確為公益Ⅰ類(lèi)事業(yè)單位，開(kāi)展的工作類(lèi)型為檢定，人員、設備、實(shí)驗室等需要進(jìn)行調整。

h.JJF1033-2016《計量標準考核規范》已于2016年11月30日由國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局正式批準發(fā)布，并于2017年5月30日起實(shí)施，本所的計量標準文件集需要按照新規范進(jìn)行整理，成立計量標準文件集整理小組對文件集進(jìn)行整理。

總之，受政策影響、新考核規范的頒布實(shí)施、工作量和工作類(lèi)型的變化、市局行政管理的變化等，成立體系文件修改小組對體系文件進(jìn)行梳理，對需要修改的體系文件進(jìn)行修改，如修改部分較大，建議對體系文件進(jìn)行改版?！?/span>

7.評審結論

評審會(huì )議對機構的管理體系以及檢定、校準和檢測活動(dòng)進(jìn)行評審后，對管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價(jià)并給出明確的結論，并有針對性地提出切實(shí)可行的預防措施、糾正措施，以及管理體系的修改等。

8.評審輸出

管理評審的輸出一般有：有關(guān)決議、糾正措施、預防措施、評審報告、相關(guān)質(zhì)量記錄等，在管理評審報告中明確本次管理評審的輸出。（本文刊發(fā)于《中國計量》雜志2019年第1期 作者：北京市朝陽(yáng)區計量檢測所?楊經(jīng)榮）