作者簡(jiǎn)介————

陳?ài)`，北京市計量檢測科學(xué)研究院高級工程師，曾任北京市計量檢測科學(xué)研究院副總工，從事電學(xué)計量工作16年，科研和技術(shù)管理工作15年，并從事質(zhì)量管理工作多年，現在北京市計量檢測科學(xué)研究院質(zhì)量部從事質(zhì)量管理工作。曾作為CNAS認可評審員參加實(shí)驗室認可評審，現為國家資質(zhì)認定評審員、省級計量標準考評員、省級法定計量檢定機構考評員，常年作為考評組長(cháng)組織、參加資質(zhì)認定、法定計量檢定機構考核及計量標準考核。

審核是指為獲得證據并對其進(jìn)行評價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準則的程度所進(jìn)行的系統的、獨立的并形成文件的過(guò)程。法定計量檢定機構實(shí)施的內部審核（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內審”）是由機構組織進(jìn)行，以驗證管理體系的運行和檢定、校準和檢測活動(dòng)是否符合相關(guān)法律法規、JJF1069《法定計量檢定機構考核規范》、本機構管理體系、相關(guān)計量技術(shù)規范要求，以及管理體系是否有效實(shí)施和保持的活動(dòng)。內審對于確認管理體系的有效性，推動(dòng)管理體系持續改進(jìn)發(fā)揮著(zhù)重要作用。

一、JJF1069考核涉及內審常見(jiàn)的問(wèn)題

1.內審未覆蓋管理體系全部要素。如在制定內審方案、計劃和實(shí)施內審時(shí)，沒(méi)有覆蓋管理體系的全部要素和活動(dòng)，及未審核管理層、質(zhì)量目標、管理評審、服務(wù)和供應品采購等。

2.管理體系文件對內審員的要求不明確。如缺少內審員培訓、能力和資質(zhì)的要求，有的機構未對內審人員進(jìn)行授權等。

3.內審員的培訓不完善。如缺少有針對性、系統的培訓，內審員對考核規范、管理體系文件關(guān)于內審的要求不熟悉，內審技巧的掌握不熟練等。

4.沒(méi)有將內部審核形成完整報告作為管理評審的輸入。如內審完成的時(shí)間節點(diǎn)不準確，沒(méi)有形成完整的內部審核報告并提交管理評審討論等。

5.內審發(fā)現的問(wèn)題及糾正沒(méi)有關(guān)閉，缺少不符合工作驗證材料。

二、內審存在問(wèn)題原因分析

1.對內部審核的認識不到位。內審工作不是例行公事，內審的作用在于確認管理體系和檢定、校準和檢測活動(dòng)的有效性，一個(gè)完善、有效的內審活動(dòng)可以有效推動(dòng)管理體系持續改進(jìn)。

2.內審管理程序對內審的要求和流程不完善。程序對內審目的、范圍、職責、審核步驟、審核記錄、審核結果跟蹤驗證、審核報告等審核活動(dòng)的要求不明確、不完善，缺少操作性。

3.內審策劃不充分。形成的內審方案不完善、計劃不具體，沒(méi)有考慮到覆蓋體系運行的全部要素和活動(dòng)（JJF1069要求），沒(méi)有明確內審員的具體分工。

4.內審員的資格確定、培訓不完善。內審員缺少相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，有的機構的內審人員技術(shù)能力不能覆蓋審核的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域；而內審員培訓不完善既是內審存在的問(wèn)題，也是內審產(chǎn)生相關(guān)問(wèn)題的重要因素之一。

三、內審的要求

內審的目的是驗證管理體系的運行和檢定、校準和檢測活動(dòng)是否符合相關(guān)法律法規、JJF1069考核規范、本機構管理體系、相關(guān)計量技術(shù)規范要求，以及管理體系是否有效實(shí)施和保持，主要審核管理體系的符合性。在實(shí)施內審前應對內審活動(dòng)進(jìn)行策劃，制定完善的方案，形成具體計劃；參與內部審核的人員應經(jīng)過(guò)培訓并具備相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和資格；內審的結果應作為管理評審的輸入，以評審管理體系有效性。

四、如何做好內審工作

1.做好內審策劃

內審一般應由機構的質(zhì)量負責人組織，內審策劃應考慮:

(1)檢定、校準和檢測過(guò)程或活動(dòng)的重要性，如對人員、設施環(huán)境、計量標準及設備、質(zhì)量控制、技術(shù)記錄、證書(shū)報告等應重點(diǎn)關(guān)注。

(2)影響機構和所從事活動(dòng)的變化，如政策變化、客戶(hù)及要求變化、技術(shù)規范變化、資源和能力變化等。

(3)以往的審核結果，如以往內審或外部評審發(fā)現不符合項較多的部門(mén)或相關(guān)過(guò)程或活動(dòng)及重復出現不符合的條款、管理職責落實(shí)較差的部門(mén)或崗位等。

2.制定完善的內審方案

根據內審策劃的結果形成內審方案：

(1)確定審核的目標、審核依據、審核范圍，并確保質(zhì)量管理體系的每一個(gè)要素在內審周期內都能檢查到。

(2)當機構新建質(zhì)量管理體系，或外部政策環(huán)境、考核規范等發(fā)生較大變化時(shí)，應考慮對質(zhì)量管理體系的符合性進(jìn)行審核。

(3)內審方案可以以年度計劃的形式提出，并應由機構質(zhì)量負責人批準。

(4)內審可以一次或多次進(jìn)行，對一些規模較大的機構，為了不占用過(guò)多的資源，可以在內審周期內分別對不同的部門(mén)和實(shí)驗室進(jìn)行審核。

(5)內審的周期一般不超過(guò)12個(gè)月。

3.做好內審實(shí)施計劃

內審實(shí)施計劃規定了內審的具體要求：

(1)確定內審組長(cháng)和內審組的組成、內審的時(shí)間安排、內審組分工等。

(2)確定符合要求的內審人員。內審人員是決定內審質(zhì)量的重要因素，由于內審要審核相應的檢定、校準和檢測活動(dòng)，因此在確定內審員或組成內審組時(shí)，應保證人員具備一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)驗，可以對相關(guān)的檢定、校準和檢測活動(dòng)的符合性做出技術(shù)判斷。

(3)內審計劃應提前予以發(fā)布，以便內審員和受審核方有時(shí)間提前做好審核準備工作。

4.按照計劃實(shí)施內審

(1)內審員根據內審實(shí)施計劃制定審核檢查表，檢查表的內容應包括審核對象、審核內容、審核方法和時(shí)間安排等。

(2)審核可采用縱向審核結合橫向審核的方式。對實(shí)驗室可采用縱向審核方式，如從客戶(hù)委托直到出具證書(shū)的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行審核；對縱向審核沒(méi)有覆蓋的要素可采用橫向審核予以補充。

(3)應注意對內審提出的不符合項所進(jìn)行的糾正或制定的糾正措施等實(shí)施情況進(jìn)行驗證，并提供相應的驗證證明材料。

(4)實(shí)施內審通?？砂凑請D1所示的流程進(jìn)行。

5.做好內審員培訓

內審員應熟悉JJF1069考核規范、本單位質(zhì)量管理體系的要求，熟悉審核的流程和技巧，并應了解ISO/IEC?17025等國際標準，因為JJF1069也是建立在ISO/IEC 17025國際標準的基礎之上。因此，應加強對內審員的培訓，制定有針對性的培訓計劃，并予以實(shí)施。

五、結束語(yǔ)

內審是評價(jià)和推進(jìn)管理體系有效運行和持續改進(jìn)的重要手段，法定計量檢定機構和授權的技術(shù)機構必須重視內審工作，認真開(kāi)展內部審核，以有效提升質(zhì)量管理水平，保證計量檢定、校準和檢測結果的準確可靠。（（本文刊發(fā)于《中國計量》雜志2019年第2期 作者：北京市計量檢測科學(xué)研究院?陳?ài)`））