實(shí)驗室現有CNAS和CMA兩套認證認可體系,這對實(shí)驗室規范管理、提高檢測準確率、降低安全風(fēng)險起到了很好作用!本文由一位具有多年評審經(jīng)驗的老評審員精心總結,將大多數實(shí)驗室存在的問(wèn)題和易發(fā)生的風(fēng)險,與各位分享、共勉!
問(wèn):實(shí)驗室工作的同志,你知道自己實(shí)驗室的問(wèn)題和風(fēng)險在哪里嗎?
例如:某某實(shí)驗室投資巨大,設備全球一流,但檢測結果忽高忽低,變幅很大,準確性差,原因何在?某某實(shí)驗室,裝修豪華,功能齊全,但安全事故頻發(fā),為什么?
那肯定是忽略了下面這些問(wèn)題和風(fēng)險。
實(shí)驗室儀器設備的問(wèn)題與風(fēng)險
1、相互有影響的儀器設備放置在一起,相互干擾,數據不準。
2、儀器設備長(cháng)期不校準/檢定,準確性無(wú)保障。
3、儀器設備不做期間核査,性能不撐控。
4、儀器設備無(wú)狀態(tài)標識或標識混亂,容易錯用。
5、儀器設備無(wú)安全保護裝備,對操作員有安全風(fēng)險。
6、氣瓶沒(méi)有分類(lèi)貯存,無(wú)固定和防漏設施,有爆燃隱患。
7、儀器設備氣路交叉雜亂,有火災安全隱患。
8、儀器設備使用無(wú)記錄,出現異常無(wú)法追溯。
9、儀器設備檔案信息不全,對維護造成困擾。
10、儀器設備無(wú)強排風(fēng)裝置,對操作人員有傷害。
實(shí)驗室環(huán)境控制的問(wèn)題與風(fēng)險
1、操作間與儀器間無(wú)溫濕度儀,實(shí)驗環(huán)境條件不清楚。
2、無(wú)"三廢"收集處理裝置,對環(huán)境造成威脅。
3、房間墻壁脫落,地面粗糙不,雜物亂放,臺面凌亂,環(huán)境感官不佳,有粉塵污染實(shí)驗的危險。
4、實(shí)驗室無(wú)強制通風(fēng)設備,無(wú)防火、防水、防腐和急救設施,有人身安全感風(fēng)險。
5、廢舊和長(cháng)期停用設備未清出檢測現場(chǎng),有誤用風(fēng)險。
6、檢測工作時(shí)無(wú)環(huán)境條件記錄,檢測結果無(wú)法復現。
7、微生物學(xué)實(shí)驗室物流與人流未分開(kāi),一更、二更和三更不規范,有交叉污染風(fēng)險。
8、致病性微生物實(shí)驗室無(wú)生物安全裝置,對操作人員有病菌感染風(fēng)險。
9、相互有影的工作空間沒(méi)有有效隔離,影響檢測結果準確性。
10、辦公室、檢測室、儀器室混用,相互交叉污染,存在安全隱患和結果準確性風(fēng)險。
標準和標準物質(zhì)的問(wèn)題與風(fēng)險
1、標準無(wú)受控編號,標準變更后無(wú)法全部追溯變更,有錯用廢舊標準的風(fēng)險。
2、標準長(cháng)時(shí)間無(wú)查新,標準廢替新發(fā)不掌握,有錯用廢舊標準的風(fēng)險。
3、廢舊標準無(wú)收回或無(wú)加蓋"作費"章,有誤用可能。
4、現行有效標準沒(méi)有購買(mǎi)正式板本,有文本錯誤的可能。
5、新標準無(wú)宣貫記錄,無(wú)法保證所有相關(guān)人員準確掌握。
6、新標準啟用無(wú)審批程序和記錄,技術(shù)負責人責任不到位。
7、標準物質(zhì)與其它試劑混存,有交叉污染的風(fēng)險。
8、標準物質(zhì)無(wú)期間核查記錄,標準質(zhì)量不掌控,對檢測結果有影響。
9、標準物質(zhì)無(wú)法定證書(shū),標準質(zhì)量不保證,有結果失真風(fēng)險。
10、用容量瓶貯存標準物質(zhì),有測量準確性下降的風(fēng)險。
化學(xué)藥品及耗材的問(wèn)題與風(fēng)險
1、沒(méi)有合格供應商名錄,耗品質(zhì)量無(wú)保障。
2、劇毒藥品未實(shí)現雙人雙鎖和使用跟蹤監督制度,有劇毒藥品外泄風(fēng)險。
3、易制毒藥品未實(shí)現雙人雙鎖,有易制毒藥品外泄風(fēng)險。
4、試劑藥品無(wú)領(lǐng)用登陸記錄,試劑藥品管理不到位。
5、試劑貯存與操作間同室,對檢驗員健康有害。
6、試劑瓶標識信息不足,試劑過(guò)期失效不掌控。
7、標準試劑配制時(shí)未在恒溫恒濕條件下進(jìn)行,量具熱漲冷縮,標準溶液無(wú)法配準。
8、批量采購或用量大試劑未再檢驗驗證,試劑不合格會(huì )造成巨大損失。
9、耗材質(zhì)量無(wú)風(fēng)險分析評估,耗材質(zhì)量不合格會(huì )造成巨大損失。
10、試劑沒(méi)分類(lèi)貯存,有交叉污染風(fēng)險;試劑室或試劑柜無(wú)強排設施,對操作員健康有害。
樣品管理的問(wèn)題與風(fēng)險
1、樣品編號混亂,無(wú)統一唯一性編號,易混淆。
2、收樣時(shí)無(wú)進(jìn)樣品狀態(tài)描述和風(fēng)險評價(jià),出現結果異常無(wú)法追溯。
3、樣品沒(méi)有流轉卡,樣品責任不明確。
4、樣品無(wú)待檢、在檢、己檢和留樣狀態(tài)標識,有漏檢和重檢的可能。
5、樣品和留樣無(wú)分類(lèi)貯存和監控,存在交叉污染和霉變風(fēng)險。
6、檢畢樣品回收和處置不規范,技術(shù)負責人責任不到位。
7、樣品室與辦公室混用,有安全風(fēng)險。
8、樣品處理室與檢測室混用,有交叉污染風(fēng)險。
9、樣品貯存無(wú)環(huán)境監控記錄,有樣品損毀風(fēng)險。
10、樣品采集過(guò)程中代表性不強,抽樣記錄不祥,影響檢測結果。
法律意識的問(wèn)題與風(fēng)險
1、個(gè)別實(shí)驗室名稱(chēng)地址、最高管理者、技術(shù)負責人變更未報發(fā)證機關(guān)辦理變更手續,非獨立法人實(shí)驗室的法人授權書(shū)中缺少法人承擔法律責任的內容。
2、未提供實(shí)驗室的法律地位證明文件;實(shí)驗室的檢驗報告專(zhuān)用章和儀器設備使用缺少授權文件。
3、抽查到部分檢測報告在資質(zhì)認定證書(shū)銜接空檔期間出具。
4、部分報告不在資質(zhì)認定證書(shū)核準的項目、限制范圍之內。
5、缺少檢驗場(chǎng)地使用權的證明文件。
6、質(zhì)量負責人、檢驗員等人員同時(shí)在其他單位工作。
7、實(shí)驗室已發(fā)生分包,有分包協(xié)議,但在體系文件中規定不明確。
誠信服務(wù)監督的問(wèn)題與風(fēng)險
1、個(gè)別實(shí)驗室誠信服務(wù)制度、實(shí)驗室資質(zhì)、經(jīng)批準的檢驗檢測能力、辦事程序、收費標準等未向客戶(hù)公開(kāi)。
2、無(wú)客戶(hù)意見(jiàn)反饋地點(diǎn)標識及措施。
3、缺少主動(dòng)征求客戶(hù)意見(jiàn)并進(jìn)行分析評價(jià)的記錄資料。
4、未制定食品檢驗機構回避制度。
檢測報告、原始記錄的問(wèn)題與風(fēng)險
1、部分實(shí)驗室報告信息內容未按評審準則標準規范要求涵蓋應有的信息,無(wú)樣品狀態(tài)描述,缺少所用儀器設備信息。
2、檢驗依據不具體不明確。
3、檢驗報告的技術(shù)要求欄內未填寫(xiě)相關(guān)檢測項目的標準限值,缺少單項判定依據。
4、無(wú)結束標識,無(wú)騎縫章。
5、檢驗報告對應的原始記錄等無(wú)編號。
6、部分檢驗原始記錄沒(méi)有填寫(xiě)試驗日期,無(wú)制樣試驗人員簽名,有隨意涂改現象。
7、報告副本存檔不完整,同一編號的委托書(shū)、抽樣單、流轉卡和原始記錄分別歸檔。
8、檢測報告中樣品編號與“采樣檢驗協(xié)議書(shū)/采樣記錄”中的樣品編號不一致。
9、檢測報告由非授權簽字人批準。
內部審核的問(wèn)題與風(fēng)險
1、個(gè)別實(shí)驗室主要表現在內審計劃內容不具體,未能按計劃開(kāi)展內部審核,內審工作沒(méi)有覆蓋管理體系的所有要素和部門(mén),如管理層等。
2、內審人員未取得內審員證,內審檢查表缺乏針對性,檢查表中檢查情況描述過(guò)于籠統,對發(fā)現的不符合項缺乏原因分析,開(kāi)出的不符合項避重就輕,實(shí)際工作中存在對內部審核中發(fā)現的不符合問(wèn)題未及時(shí)進(jìn)行有效整改。
3、個(gè)別實(shí)驗室管理評審輸入不充分,對工作狀況的分析不到位,評審報告敷衍了事,無(wú)評審結論,針對發(fā)現的問(wèn)題不能制定有效的改進(jìn)措施以及改進(jìn)措施結果未得到驗證。
內部監督的問(wèn)題與風(fēng)險
1、監督工作在個(gè)別實(shí)驗室未發(fā)揮應有的作用。主要表現在缺少監督員任命文件,監督員數量不足,監督員的專(zhuān)業(yè)能力不能覆蓋所涉及的檢測領(lǐng)域。
2、體系文件中無(wú)監督工作的要求和程序,未制定監督工作計劃,不重視日常監督,對監督中發(fā)現的問(wèn)題未分析原因制定糾正措施,或實(shí)施糾正措施后未進(jìn)行效果驗證。
3、一些實(shí)驗室未建立和實(shí)施對在用標準進(jìn)行不間斷跟蹤和定期清理檢查的標準查新制度,檢驗中仍然使用過(guò)期作廢標準。
4、有相當一部分實(shí)驗室未做標準變更確認,未及時(shí)到資質(zhì)認定管理部門(mén)辦理標準變更手續。