關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案

 

      科技計劃（專(zhuān)項、基金等）是政府支持科技創(chuàng )新活動(dòng)的重要方式。改革開(kāi)放以來(lái)，我國先后設立了一批科技計劃（專(zhuān)項、基金等），為增強國家科技實(shí)力、提高綜合競爭力、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，由于頂層設計、統籌協(xié)調、分類(lèi)資助方式不夠完善，現有各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）存在著(zhù)重復、分散、封閉、低效等現象，多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問(wèn)題突出，不能完全適應實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的要求。當前，全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革日益興起，世界各主要國家都在調整完善科技創(chuàng )新戰略和政策，我們必須立足國情，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，通過(guò)深化改革著(zhù)力解決存在的突出問(wèn)題，推動(dòng)以科技創(chuàng )新為核心的全面創(chuàng )新，盡快縮小我國與發(fā)達國家之間的差距。

      為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì )精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號）精神，制定本方案。

      一、總體目標和基本原則

      （一）總體目標。

      強化頂層設計，打破條塊分割，改革管理體制，統籌科技資源，加強部門(mén)功能性分工，建立公開(kāi)統一的國家科技管理平臺，構建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）體系，建立目標明確和績(jì)效導向的管理制度，形成職責規范、科學(xué)高效、公開(kāi)透明的組織管理機制，更加聚焦國家目標，更加符合科技創(chuàng )新規律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經(jīng)濟緊密結合，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情，充分發(fā)揮科技計劃（專(zhuān)項、基金等）在提高社會(huì )生產(chǎn)力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障國家安全中的戰略支撐作用。

      （二）基本原則。

      轉變政府科技管理職能。政府各部門(mén)要簡(jiǎn)政放權，主要負責科技發(fā)展戰略、規劃、政策、布局、評估、監管，對中央財政各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）實(shí)行統一管理，建立統一的評估監管體系，加強事中、事后的監督檢查和責任倒查。政府各部門(mén)不再直接管理具體項目，充分發(fā)揮專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)機構在科技計劃（專(zhuān)項、基金等）具體項目管理中的作用。

      聚焦國家重大戰略任務(wù)。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰場(chǎng)，科學(xué)布局中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等），完善項目形成機制，優(yōu)化資源配置，需求導向，分類(lèi)指導，超前部署，瞄準突破口和主攻方向，加大財政投入，建立圍繞重大任務(wù)推動(dòng)科技創(chuàng )新的新機制。

      促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合。加強科技與經(jīng)濟在規劃、政策等方面的相互銜接?？萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈，圍繞創(chuàng )新鏈完善資金鏈，統籌銜接基礎研究、應用開(kāi)發(fā)、成果轉化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節工作，更加主動(dòng)有效地服務(wù)于經(jīng)濟結構調整和提質(zhì)增效升級，建設具有核心競爭力的創(chuàng )新型經(jīng)濟。

      明晰政府與市場(chǎng)的關(guān)系。政府重點(diǎn)支持市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎前沿、社會(huì )公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)，積極營(yíng)造激勵創(chuàng )新的環(huán)境，解決好“越位”和“缺位”問(wèn)題。發(fā)揮好市場(chǎng)配置技術(shù)創(chuàng )新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體作用，突出成果導向，以稅收優(yōu)惠、政府采購等普惠性政策和引導性為主的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新和科技成果轉化活動(dòng)。

      堅持公開(kāi)透明和社會(huì )監督?？萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）項目全部納入統一的國家科技管理信息系統和國家科技報告系統，加強項目實(shí)施全過(guò)程的信息公開(kāi)和痕跡管理。除涉密項目外，所有信息向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。營(yíng)造遵循科學(xué)規律、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍。

      二、建立公開(kāi)統一的國家科技管理平臺

     （一）建立部際聯(lián)席會(huì )議制度。

      建立由科技部牽頭，財政部、發(fā)展改革委等相關(guān)部門(mén)參加的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）制度，制定議事規則，負責審議科技發(fā)展戰略規劃、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的布局與設置、重點(diǎn)任務(wù)和指南、戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )的組成、專(zhuān)業(yè)機構的遴選擇優(yōu)等事項。在此基礎上，財政部按照預算管理的有關(guān)規定統籌配置科技計劃（專(zhuān)項、基金等）預算。各相關(guān)部門(mén)做好產(chǎn)業(yè)和行業(yè)政策、規劃、標準與科研工作的銜接，充分發(fā)揮在提出基礎前沿、社會(huì )公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)需求，以及任務(wù)組織實(shí)施和科技成果轉化推廣應用中的積極作用?？萍及l(fā)展戰略規劃、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）布局和重點(diǎn)專(zhuān)項設置等重大事項，經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組審議后，按程序報國務(wù)院，特別重大事項報黨中央。

      （二）依托專(zhuān)業(yè)機構管理項目。

      將現有具備條件的科研管理類(lèi)事業(yè)單位等改造成規范化的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，由專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)統一的國家科技管理信息系統受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過(guò)程管理和結題驗收等，對實(shí)現任務(wù)目標負責。加快制定專(zhuān)業(yè)機構管理制度和標準，明確規定專(zhuān)業(yè)機構應當具備相關(guān)科技領(lǐng)域的項目管理能力，建立完善的法人治理結構，設立理事會(huì )、監事會(huì )，制定章程，按照聯(lián)席會(huì )議確定的任務(wù)，接受委托，開(kāi)展工作。加強對專(zhuān)業(yè)機構的監督、評價(jià)和動(dòng)態(tài)調整，確保其按照委托協(xié)議的要求和相關(guān)制度的規定進(jìn)行項目管理工作。項目評審專(zhuān)家應當從國家科技項目評審專(zhuān)家庫中選取。鼓勵具備條件的社會(huì )化科技服務(wù)機構參與競爭，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)機構的市場(chǎng)化和社會(huì )化。

      （三）發(fā)揮戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )的作用。

      戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的高層次專(zhuān)家組成，對科技發(fā)展戰略規劃、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）布局、重點(diǎn)專(zhuān)項設置和任務(wù)分解等提出咨詢(xún)意見(jiàn)，為聯(lián)席會(huì )議提供決策參考；對制定統一的項目評審規則、建設國家科技項目評審專(zhuān)家庫、規范專(zhuān)業(yè)機構的項目評審等工作，提出意見(jiàn)和建議；接受聯(lián)席會(huì )議委托，對特別重大的科技項目組織開(kāi)展評審。戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )要與學(xué)術(shù)咨詢(xún)機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等開(kāi)展有效合作，不斷提高咨詢(xún)意見(jiàn)的質(zhì)量。

      （四）建立統一的評估和監管機制。

      科技部、財政部要對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的實(shí)施績(jì)效、戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )和專(zhuān)業(yè)機構的履職盡責情況等統一組織評估評價(jià)和監督檢查，進(jìn)一步完善科研信用體系建設，實(shí)行“黑名單”制度和責任倒查機制。對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的績(jì)效評估通過(guò)公開(kāi)競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構開(kāi)展，評估結果作為中央財政予以支持的重要依據。各有關(guān)部門(mén)要加強對所屬單位承擔科技計劃（專(zhuān)項、基金等）任務(wù)和資金使用情況的日常管理和監督。建立科研成果評價(jià)監督制度，強化責任；加強對財政科技資金管理使用的審計監督，對發(fā)現的違法違規行為要堅決予以查處，查處結果向社會(huì )公開(kāi)，發(fā)揮警示教育作用。

      （五）建立動(dòng)態(tài)調整機制。

      科技部、財政部要根據績(jì)效評估和監督檢查結果以及相關(guān)部門(mén)的建議，提出科技計劃（專(zhuān)項、基金等）動(dòng)態(tài)調整意見(jiàn)。完成預期目標或達到設定時(shí)限的，應當自動(dòng)終止；確有必要延續實(shí)施的，或新設立科技計劃（專(zhuān)項、基金等）以及重點(diǎn)專(zhuān)項的，由科技部、財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)組織論證，提出建議。上述意見(jiàn)和建議經(jīng)聯(lián)席會(huì )議審議后，按程序報批。

      （六）完善國家科技管理信息系統。

      要通過(guò)統一的信息系統，對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預算安排、監督檢查、結題驗收等全過(guò)程進(jìn)行信息管理，并主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)非涉密信息，接受公眾監督。分散在各相關(guān)部門(mén)、尚未納入國家科技管理信息系統的項目信息要盡快納入，已結題的項目要及時(shí)納入統一的國家科技報告系統。未按規定提交并納入的，不得申請中央財政資助的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目。 

      三、優(yōu)化科技計劃（專(zhuān)項、基金等）布局

      根據國家戰略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng )新規律，將中央各部門(mén)管理的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）整合形成五類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）。

      （一）國家自然科學(xué)基金。

      資助基礎研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng )新能力。

      （二）國家科技重大專(zhuān)項。

      聚焦國家重大戰略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標，發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢，在設定時(shí)限內進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)。

      （三）國家重點(diǎn)研發(fā)計劃。

      針對事關(guān)國計民生的農業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長(cháng)期演進(jìn)的重大社會(huì )公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng )新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施，加強跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨區域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng )新，為國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續性的支撐和引領(lǐng)。

      （四）技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）。

      通過(guò)風(fēng)險補償、后補助、創(chuàng )投引導等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用，運用市場(chǎng)機制引導和支持技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉移轉化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。

      （五）基地和人才專(zhuān)項。

      優(yōu)化布局，支持科技創(chuàng )新基地建設和能力提升，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，支持創(chuàng )新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作，提高我國科技創(chuàng )新的條件保障能力。

      上述五類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）要全部納入統一的國家科技管理平臺管理，加強項目查重，避免重復申報和重復資助。中央財政要加大對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的支持力度，加強對中央級科研機構和高校自主開(kāi)展科研活動(dòng)的穩定支持。

      四、整合現有科技計劃（專(zhuān)項、基金等）

      本次優(yōu)化整合工作針對所有實(shí)行公開(kāi)競爭方式的科技計劃（專(zhuān)項、基金等），不包括對中央級科研機構和高校實(shí)行穩定支持的專(zhuān)項資金。通過(guò)撤、并、轉等方式按照新的五個(gè)類(lèi)別對現有科技計劃（專(zhuān)項、基金等）進(jìn)行整合，大幅減少科技計劃（專(zhuān)項、基金等）數量。

      （一）整合形成國家重點(diǎn)研發(fā)計劃。

      聚焦國家重大戰略任務(wù)，遵循研發(fā)和創(chuàng )新活動(dòng)的規律和特點(diǎn)，將科技部管理的國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專(zhuān)項，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部管理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金，有關(guān)部門(mén)管理的公益性行業(yè)科研專(zhuān)項等，進(jìn)行整合歸并，形成一個(gè)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃。該計劃根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點(diǎn)專(zhuān)項，從基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計，一體化組織實(shí)施。

       （二）分類(lèi)整合技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）。

      按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)不同階段的需求，對發(fā)展改革委、財政部管理的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )投基金，科技部管理的政策引導類(lèi)計劃、科技成果轉化引導基金，財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金中支持科技創(chuàng )新的部分，以及其他引導支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的專(zhuān)項資金（基金），進(jìn)一步明確功能定位并進(jìn)行分類(lèi)整合，避免交叉重復，并切實(shí)發(fā)揮杠桿作用，通過(guò)市場(chǎng)機制引導社會(huì )資金和金融資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng )新領(lǐng)域，形成天使投資、創(chuàng )業(yè)投資、風(fēng)險補償等政府引導的支持方式。政府要通過(guò)間接措施加大支持力度，落實(shí)和完善稅收優(yōu)惠、政府采購等支持科技創(chuàng )新的普惠性政策，激勵企業(yè)加大自身的科技投入，真正發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng )新的主體。

      （三）調整優(yōu)化基地和人才專(zhuān)項。

      對科技部管理的國家（重點(diǎn)）實(shí)驗室、國家工程技術(shù)研究中心、科技基礎條件平臺，發(fā)展改革委管理的國家工程實(shí)驗室、國家工程研究中心等合理歸并，進(jìn)一步優(yōu)化布局，按功能定位分類(lèi)整合，完善評價(jià)機制，加強與國家重大科技基礎設施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設施開(kāi)放共享程度，盤(pán)活存量資源，鼓勵國家科技基礎條件平臺對外開(kāi)放共享和提供技術(shù)服務(wù)，促進(jìn)國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會(huì )開(kāi)放，實(shí)現跨機構、跨地區的開(kāi)放運行和共享。相關(guān)人才計劃要加強頂層設計和相互之間的銜接。在此基礎上調整相關(guān)財政專(zhuān)項資金。

      （四）國家科技重大專(zhuān)項。

      要堅持有所為有所不為，加大聚焦調整力度，準確把握技術(shù)路線(xiàn)和方向，更加聚焦產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標，進(jìn)一步改進(jìn)和強化組織推進(jìn)機制，控制專(zhuān)項數量，集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的分工與銜接，避免重復部署、重復投入。

      （五）國家自然科學(xué)基金。

      要聚焦基礎研究和科學(xué)前沿，注重交叉學(xué)科，培育優(yōu)秀科研人才和團隊，加大資助力度，向國家重點(diǎn)研究領(lǐng)域輸送創(chuàng )新知識和人才團隊。

      （六）支持某一產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展的專(zhuān)項資金。

      要進(jìn)一步聚焦產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展，其中有關(guān)支持技術(shù)研發(fā)的內容，要納入優(yōu)化整合后的國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）體系，根據產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展需求，由中央財政科技預算統籌支持。

      通過(guò)國有資本經(jīng)營(yíng)預算、政府性基金預算安排的支持科技創(chuàng )新的資金，要逐步納入中央公共財政預算統籌安排，支持科技創(chuàng )新。

      五、方案實(shí)施進(jìn)度和工作要求

      （一）明確時(shí)間節點(diǎn)，積極穩妥推進(jìn)實(shí)施。

      優(yōu)化整合工作按照整體設計、試點(diǎn)先行、逐步推進(jìn)的原則開(kāi)展。

      2014年，啟動(dòng)國家科技管理平臺建設，初步建成中央財政科研項目數據庫，基本建成國家科技報告系統，在完善跨部門(mén)查重機制的基礎上，選擇若干具備條件的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）按照新的五個(gè)類(lèi)別進(jìn)行優(yōu)化整合，并在關(guān)系國計民生和未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域先行組織5?10個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項進(jìn)行試點(diǎn)，在2015年財政預算中體現。

      2015?2016年，按照創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略頂層設計的要求和“十三五”科技發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)，推進(jìn)各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的優(yōu)化整合，對原由國務(wù)院批準設立的科技計劃（專(zhuān)項、資金等），報經(jīng)國務(wù)院批準后實(shí)施，基本完成科技計劃（專(zhuān)項、基金等）按照新的五個(gè)類(lèi)別進(jìn)行優(yōu)化整合的工作，改革形成新的管理機制和組織實(shí)施方式；基本建成公開(kāi)統一的國家科技管理平臺，實(shí)現科技計劃（專(zhuān)項、基金等）安排和預算配置的統籌協(xié)調，建成統一的國家科技管理信息系統，向社會(huì )開(kāi)放。

      2017年，經(jīng)過(guò)三年的改革過(guò)渡期，全面按照優(yōu)化整合后的五類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）運行，不再保留優(yōu)化整合之前的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）經(jīng)費渠道，并在實(shí)踐中不斷深化改革，修訂或制定科技計劃（專(zhuān)項、基金等）和資金管理制度，營(yíng)造良好的創(chuàng )新環(huán)境。各項目承擔單位和專(zhuān)業(yè)機構建立健全內控制度，依法合規開(kāi)展科研活動(dòng)和管理業(yè)務(wù)。

      （二）統一思想，狠抓落實(shí)，確保改革取得實(shí)效。

      科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革工作是實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、深化科技體制改革的突破口，任務(wù)重，難度大?？萍疾?、財政部要發(fā)揮好統籌協(xié)調作用，率先改革，作出表率，加強與有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)商。各有關(guān)部門(mén)要統一思想，強化大局意識、責任意識，積極配合，主動(dòng)改革，以“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實(shí)工作。

    （三）協(xié)同推進(jìn)相關(guān)工作。

      加快事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，推進(jìn)促進(jìn)科技成果轉化法修訂，完善科技成果轉化激勵機制；加強科技政策與財稅、金融、經(jīng)濟、政府采購、考核等政策的相互銜接，落實(shí)好研發(fā)費用加計扣除等激勵創(chuàng )新的普惠性稅收政策；加快推進(jìn)科研事業(yè)單位分類(lèi)改革和收入分配制度改革，完善科研人員評價(jià)制度，創(chuàng )造鼓勵潛心科研的環(huán)境條件；促進(jìn)科技和金融結合，推動(dòng)符合科技創(chuàng )新特點(diǎn)的金融產(chǎn)品創(chuàng )新；將技術(shù)標準納入產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策中，對產(chǎn)業(yè)結構調整和經(jīng)濟轉型升級形成創(chuàng )新的倒逼機制；將科技創(chuàng )新活動(dòng)政府采購納入科技計劃，積極利用首購、訂購等政府采購政策扶持科技創(chuàng )新產(chǎn)品的推廣應用；積極推動(dòng)軍工和民口科技資源的互動(dòng)共享，促進(jìn)軍民融合式發(fā)展。

      各?。▍^、市）要按照本方案精神，統籌考慮國家科技發(fā)展戰略和本地實(shí)際，深化地方科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革，優(yōu)化整合資源，提高資金使用效益，為地方經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展提供強大的科技支撐。

 

   《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案》 政策解讀